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[三板]证监会:降低新三板投资者准入门槛需深入

来源:未知   作者:吴博士   日期:2017-12-30 20:00

全景网12月29日讯证监会对一系列人大会议和政协会议提案进行了回复,其中关于降低投资者准入门槛的建议,证监会回复如下:

投资者适当性制度是资本市场的重要基础制度。根据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》(国发〔2013〕49号,以下简称《决定》),新三板应当建立与投资者风险识别和承受能力相适应的投资者适当性管理制度。鉴于新三板挂牌公司多处于创业期和成长期,部分公司治理不够规范,具有业绩波动较大、风险较高的特点。为收窄风险敞口,平衡企业挂牌准入与投资者准入关系,在《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)框架下,2017年6月27日,全国股转公司发布了修订后的《投资者适当性管理细则》,完善了投资者开户门槛,在资产规模方面主要包括实收资本或实收股本总额500万元人民币以上的法人机构,实缴出资总额500万元人民币以上的合伙企业,以及投资者本人名下最近10个转让日的日均金融资产500万元人民币以上的自然人投资者。不符合开户门槛要求的投资者可以通过购买证券公司、基金管理公司、信托公司、私募股权投资基金、创投基金等专业机构开发的理财产品,间接投资新三板。

从市场发展情况看,现行的投资者适当性管理制度较好地控制了市场风险,为市场平稳起步和快速发展提供了有力保障。针对市场有关方面关于降低新三板投资者准入门槛的建议,我会将根据《证券期货投资者适当性管理办法》等规定,结合市场功能定位、市场发展现状等因素进行深入研究,不断完善投资者适当性管理制度。【解读新三板微信公众号:jdxsb888】

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/G00306201/201712/t20171229_329906.htm

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